券商高管考试大纲更新，薪酬考核或添新规

在企业HR那里，券商高管以及合规人员的任职考纲修改，这不但意味着行业准入门槛的变动，还直接关联到人才选拔、培育和薪酬体系的重新构建。2026年4月时，中国证券业协会发布的两份《水平评价测试大纲》征求意见稿，于五个方面做了重大更新，HR要迅速领会这些变化对招聘、考核以及合规风险管理的实际影响。

新增政治与政策考点，提升人才筛选标准

新考纲清晰明确地提出要求，那就是券商高管要透彻掌握国家领导人针对金融工作所作出的重要论述精神，以及新“国九条”和《关于依法从严打击证券违法活动的意见》等一系列政策文件。这所蕴含的意义在于，当HR开展招聘高管工作的时候，不能够仅仅只是考察其业务方面的能力，而且还必须要评估其对于资本市场政治性以及人民性的理解究竟达到了怎样的深度。

从二零二三年全面注册制落地起，直至二零二四年新“国九条”出台，监管层针对高管的政治站位，提出了更高的要求。HR在组织内部培训以及任职资格审核时，应当把上述政策内容，纳入必修当中。对于拟任高管，建议在面试环节之中，加入对“严把发行上市准入关”“加大退市力度”等具体政策的理解问答，以此确保候选人与监管导向保持一致。

稳健薪酬制度纳入考点，影响薪酬体系设计

新大纲添加了有关建立稳健薪酬制度的知识点，此知识点要求高管熟知《证券公司建立稳健薪酬制度指引》的原则，以及目标，还有基本规范。这对HR的薪酬设计工作给出了直接挑战：以往以短期激励作为主要方式的薪酬模式，需要转变为长期稳健导向的模式。

具体来讲，HR得依据在 2022 年 5 月所发布的指引，再次审视公司的薪酬结构。考纲规定高管要掌握薪酬制度的基本规范，这表明 HR 在设计递延支付、追索扣回等机制之际，务必保证方案契合监管要求。建议 HR 在 2026 年里面完成对现有薪酬政策的合规审查，并且在高管任职前培训当中重点讲解稳健薪酬的操作要点。

信息安全与风险管理成为必考内容

依照2023年5月开始实施的《证券期货业网络和信息安全管理办法》来看，新考纲提出要求，高管要掌握网络和信息安全管理的总体要求，要掌握投资者个 人信息保护的相关内容，还要掌握应急处置规定。HR需要对这些变化、对岗位职责描述的影响给予关注，也要对这些变化、对员工行为准则的影响给予关注。

在具体的实际操作进程当中，HR需要与IT以及风控部门相互配合在一起，把信息安全责任书写进入高管的岗位说明书以及劳动合同里面。比如说，要清晰明确高管于个人信息泄露事件当中的管理职责以及报告义务。与此同时，在内部培训体系里增添《证券公司操作风险管理指引》《证券公司内部审计指引》等相关内容，从而保证2026年度的培训计划能够覆盖这些新增加的考点。

新公司法修订内容更新，完善治理结构

新《公司法》已经施行，其在关于公司股东的出资方面，在股份的发行转让方面，以及董监高的忠实勤勉义务等等方面的内容，都做出了重大修订。新考纲领会纳入这些发生了变化的内容到测试范围之中，它要求高管们去熟悉像上市公司治理和中小股东保护等这样的关键知识点。HR需要依据这些情况来更新公司所具有的治理文件和内部的管理制度。

详细来讲，HR应当再度审查公司章程里有关董监高职责的条款，以此保证和新公司法保持一致。在开展高管招聘工作时，能够设计案例分析题目，去考察候选人对于“董监高忠实勤勉义务”以及“中小股东保护”的实际理解情况。除此之外，对于公司发行债券相关的治理要求，HR同样需要在合规培训过程当中予以呈现，防止因为制度滞后致使任职资格不符合标准。

声誉风险管理细化，强化行为约束

2021年10月开始施行的《证券公司声誉风险管理指引》，针对高管行为规范提出了更为严格的要求，新考纲规定高管要熟知声誉风险、声誉事件以及重大声誉事件的概念，并且要熟悉声誉风险评估、应急以及媒体沟通机制，HR需把这些要求转变为具体的管理制度。

HR要牵头发起工作人员声誉约束以及评价机制的构建，把声誉风险表现归入绩效考核与晋升评估之中。比如说，在2026年度的绩效考核表格里增添“声誉风险合规”这个指标，清晰重大声誉事件的追责流程。与此同时，组织定期的声誉风险应急演练，保证高管熟悉处置流程。对于合规管理人员，新大纲去除了《企业破产法》等并非直接相关的知识点，HR能够相应地调整合规岗位的招聘笔试内容，聚焦核心考察要点。

面对券商高管以及合规人员考纲的此次重大修订，HR部门需快速行动，你有没有评估过公司现有的高管团队以及合规岗位的知识缺口，有没有制定针对性的培训或者招聘调整计划？欢迎在评论区分享你的应对策略，点赞并且转发给更多同行。