期货公司业绩考核标准大改，扣分加分规则变在哪

扣分标准更细化 违规成本有增有减

这次《评价规定》征求意见稿针对扣分标准作出了系统性的优化之举, 把先前相对笼统的扣分项予以拆解, 使之成为更为细致的层次。举例来说, 要是出现被撤销业务许可或者关闭分支机构的情况, 扣分便会从20分大幅降低到7分 ；而要是面临被罚款或者没收违法所得的状况, 扣分则会从15分下降至5分。这样的一项调整并非是要放松监管的力度, 而是为了让扣分能够与违规行为所具有的严重性更加契合得当, 从而避免出现“一刀切”样式的惩处。

与此同时, 新规将那动态监管的及时性予以了强化。要是期货公司于评价期之外被采取了监管措施, 然而那违规行为却是于评价期之内发生的, 那么监管部门便拥有把它纳入到本评价期考核之中的权力。这表明HR得去关注公司在全年任何一个时段的合规表现, 而并非仅仅只聚焦于评价周期以内的短期合规情况。

重复扣分被取消 从业人员连带责任减轻

以往的时候, 期货公司以及从业人员因为同一违规事项常常会被双重扣分，进而增加了公司的整体处罚负担。新规定明确针对此类情形“选择其中更严重的进行扣分”, 不会再重复计算。这在一定程度上减轻了期货公司的考核压力, 不过也使得HR需要更精准地梳理内部违规责任归属。

若评价期外的违规行为被认定为有必要纳入当期评价, 这会迫使HR部门去建立更具动态性、周期更长的合规监控机制。企业需要在内部培训里强化那种“全年无松懈”的合规意识, 防止因历史违规拖累当年的考核评级。

加分项大洗牌 产业客户服务成核心

新规加分指标里, 最突出的变动是, 服务实体经济能力的权重得到了提升 , 原有的“机构客户日均持仓”被替换成了“产业客户日均持仓” , 新增加了“中长期资金客户日均持仓”指标 , 这表明 , 期货公司要是想得到更高的加分 , 就得着重拓展产业客户以及中长期资金客户 , 而不是仅仅只顾着追求机构客户的规模而非单纯一味寻求机构客户体量。

人力资源专员必须清楚地认识到, 这样的一次调整会对公司的客户构成情况以及业务前行指向产生直接的作用。招聘以及绩效激励的相关策略应当跟着进行相应的改变, 比如说优先去招聘那些拥有产业客户相关资源的业务工作人员, 或者是在各项考核指标当中增加对产业客户拓展方面的权重占比。否则的话, 公司有可能在这场加分性质的竞争里落后于同行业的其他公司。

业务评价指标扩容 投行化趋势明显

三大类9项的市场竞争力指标, 是从原来的几项扩展而来的, 其中新增了期货做市、衍生品交易业务等指标。原“业务收入”被拆分成了经纪业务净收入以及期货交易咨询业务净收入, 资产管理业务评价也从“衍生品权益”改成了“持仓保证金”。这些变化表明, 期货公司业务正从传统经纪朝着投行化、综合化的方向转型。

就HR来说, 这表明人才结构得重新去规划, 公司有可能要引入更多量化交易方面、衍生品定价方面以及产业服务领域的专业人才, 绩效考核体系同样应该覆盖新出现的业务模块, 防止因评价指标发生更新进而低估了某些部门的实际贡献。

限制性条件删除 政策红利向头部倾斜

新规把“期货公司加权调整后日均客户权益总额排名行业中位数以下的, 不得评为A类”这类限制性条件给删除了, 还把“成本管理能力”“净资产收益率”这两项指标给去除掉了。这表明中小型期货公司获取A类评级的阻碍有了一定程度的降低, 不过这同时也起到了鼓励公司加大投入、进行规模化经营的作用。

然而, 将这些限制予以去除并非是对标准实行放松。新规有所要求是当公司“存在严重违法违规行为或者发生重大风险”的时候, 市场竞争力指标是不会给予加分的状况。这反倒把合规经营的前提性地位进行了强化。HR需要在内部管理方面把扩张激励与风险控制平衡妥善, 防止由于追求规模从而触碰合规红线。

特殊激励加码 并购与合规表现受关注

对于新规里期货公司配合监管风险处置的情况, 以及连续三个评价期都不存在任何违规扣分的状况, 还有与其他期货公司合并等情形, 均给予了额外的加分激励, 这为积极合规且主动求变的公司提供了明确政策红利, 尤其是并购行为, 能够直接提升评价分数, 加速市场整合。

HR需要关注这一政策导向情况, 要提前去把并购之后的人才整合预案给做好。与此同时, 要是公司已经连续很多年一直都保持着没有违规记录这种状况, 那么这一加分项目将会成为提升评级的“加速器”之物。建议HR部门按照规定的时间定期去组织合规审计操作, 要保证不会遗漏掉任何一个潜在的风险点情况, 努力争取守住这一宝贵的加分成果。

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